近日,中国证券业协会对深圳市林园投资管理有限责任公司采取了自律监管措施。据悉,该公司在2025年12月参与新股网下询价和配售过程中,存在多处合规问题。
根据相关自律检查结果,这家公司被发现存在10项违规行为,包括定价依据不足、内控制度执行不到位等问题。这些行为违反了证券公司投资者适当性管理相关规定。
为此,中国证券业协会要求该公司限期改正,并参加合规知识培训以强化内部管理。
近日,中国证券业协会对深圳市林园投资管理有限责任公司采取了自律监管措施。据悉,该公司在2025年12月参与新股网下询价和配售过程中,存在多处合规问题。
根据相关自律检查结果,这家公司被发现存在10项违规行为,包括定价依据不足、内控制度执行不到位等问题。这些行为违反了证券公司投资者适当性管理相关规定。
为此,中国证券业协会要求该公司限期改正,并参加合规知识培训以强化内部管理。
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